下列哪些行为属于交易差错风险（）

多项选择题下列哪些行为属于交易差错风险（）

A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.交割失误引起的风险

1.多项选择题证券自营业务的特点有（）。

A.自主性
B.风险性
C.任意性
D.收益性

2.多项选择题短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指（）。

A.用较早到期的债券换成到期日较晚的债券
B.用销售一种新债券来赎回旧债券
C.以高于买入的价格销售短期债券
D.以低于买入的价格销售短期债券

3.多项选择题上市债券有三种交易形式，即（）。

A.回购交易
B.平价交易
C.现货交易
D.期货交易

4.多项选择题下列各项中，（）是证券交易所特别会员的义务。

A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
C.派人出席证券交易所会员大会
D.接受证券交易所年度检查和临时检查

5.多项选择题证券自营业务的含义是（）。

A.经证监会批准
B.以营利为目的
C.净资本不得低于5，000万元人民币
D.能够任意买卖有价证券

6.多项选择题在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定（）代行董事会秘书职责。

A.一名高级管理人员
B.一名监事
C.董事长
D.一名董事

7.多项选择题纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括（）。

A.A股
B.基金
C.债券
D.B股

8.多项选择题上海证券交易所接受（）方式的市价申报。

A.对手方最优价格申报
B.最优五档即时成交剩余转限价申报
C.最优五档即时成交剩余撤销价申报
D.本方最优价格申报

9.多项选择题证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。

A.风险认知与承受能力
B.投资偏好
C.财产收入状况
D.证券投资经验

10.多项选择题证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。

A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
B.证券公司与结算参与人之间的证券交收
C.结算参与人与客户之间的证券交收
D.投资者与投资者之间的证券交收