A.经证监会批准
B.以营利为目的
C.净资本不得低于5,000万元人民币
D.能够任意买卖有价证券
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A.一名高级管理人员
B.一名监事
C.董事长
D.一名董事
A.A股
B.基金
C.债券
D.B股
A.对手方最优价格申报
B.最优五档即时成交剩余转限价申报
C.最优五档即时成交剩余撤销价申报
D.本方最优价格申报
A.风险认知与承受能力
B.投资偏好
C.财产收入状况
D.证券投资经验
A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
B.证券公司与结算参与人之间的证券交收
C.结算参与人与客户之间的证券交收
D.投资者与投资者之间的证券交收
A.网络证券营销
B.期货公司
C.证券公司营业部
D.投资公司
A.股票股利
B.实物红利
C.现金股利
D.认股权证
A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告
B.执行投资人的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.出具资产托管报告
D.安全保管集合资产管理计划资产
A.所有权固定
B.权益与所有权分离
C.权益固定
D.权益与所有权一致
最新试题
全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的()。
短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益,所谓“转期”是指()。
下列哪些行为属于交易差错风险()
《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列()事项,予以重点监控。
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有()。
进行买断式回购,交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定()。
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括()。
非交易性过户主要有以下情况()。
建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是()。