A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得散布非公开披露的信息
C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券
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A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.增加证券公司可供分配的资金
E.减少公司税后利润,从而减少应缴税款
A.按规定分享投资收益
B.根据合同约定,参与和退出集合资产管理计划
C.承担委托投资的损失
D.知情的权利
A.国债期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.商品期货
E.外汇期货
A.分账管理
B.计息
C.对账
D.严禁信用交易
E.存取款自由
A.国外通常用到期收益率作为报价方式
B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
A.原STAQ系统挂牌的公司
B.原NET系统挂牌的公司
C.上海证券交易所退市的公司
D.深圳证券交易所退市的公司
A.警告
B.没收非法所得
C.罚款
D.追究刑事责任
A.复牌时对申报实行连续竞价
B.停牌期间可以申报撤销
C.停牌期间可以进行申报
D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
A.证券交易所
B.国家外汇管理局
C.中国人民银行
D.中国证监会
A.遵守国家有关法律、法规的承诺
B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C.证券经纪商代理业务范围和权限
D.投资者应履行的交收责任
最新试题
证券交易所会员代表应当履行的职责有()。
对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据包括()。
下列属于证券交易所的竞价原则的是()。
在()情况下,会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
证券交易所不得直接或间接从事的事项有()等。
场内交易和场外交易的主要区别在于()。
全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的()。
短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益,所谓“转期”是指()。
在公司董事会秘书空缺期间,公司应指定()代行董事会秘书职责。
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括()。