A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的运作管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理
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A.0.5个
B.100个
C.1个
D.10个
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
A.交收
B.清算
C.成交
D.结算
A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先
A.5
B.7
C.10
D.15
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券业协会
A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元,会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报
A.债权和期权
B.债权和股权
C.债权和权证
D.股权和期权
A.公开原则
B.公平原则
C.公允原则
D.公开原则
A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初
最新试题
短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益,所谓“转期”是指()。
证券自营业务的特点有()。
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括()。
下列关于权证清算交收的说法中,正确的有()。
建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是()。
证券交易所会员代表应当履行的职责有()。
在公司董事会秘书空缺期间,公司应指定()代行董事会秘书职责。
已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在()。根据自己的申购量存人足额的申购资金。
我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有()。