防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

多项选择题防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率

1.多项选择题合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。

A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金
D.在证券交易所挂牌交易的权证

2.多项选择题非交易性过户主要有以下情况（）。

A.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
B.符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更
C.法院判决等引起的记名证券权益人变更
D.法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格

3.多项选择题《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（）事项，予以重点监控。

A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B.证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为
C.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
D.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形

4.多项选择题场内交易和场外交易的主要区别在于（）。

A.风险性
B.公开性
C.组织性
D.集中性

5.多项选择题证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

A.从业人员资格
B.财务状况
C.内部风险控制制度
D.遵守国家有关法规的情况

6.多项选择题证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。

A.新闻出版业
B.为他人提供担保
C.以营利为目的的业务
D.履行对会员进行监管的职能

7.多项选择题证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。

A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

8.多项选择题2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。

A.网上竞价发行
B.上网定价发行
C.网上累计投标询价发行
D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

9.多项选择题上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（）。

A.中国结算公司上海分公司核准答复日（T-3日前）
B.公告刊登日（T日）
C.权益登记日（T+3日）
D.现金红利发放日（T+8日）

10.多项选择题已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。

A.申购日之前
B.申购口当日
C.提出申购申请后
D.开立资金账户的同时