A.证券托管席位
B.证券余额
C.证券变更记录
D.新股配售
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A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得,或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上50万元以下的罚款
C.情节严重的,撤销相关业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.目前,银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则
B.银货对付通俗地说,就是“一手交钱、一手交货”
C.根据银货对付原则,一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务,登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券
D.银货对付通过实现资金和证券的同时划转,目的是简化操作手续
最新试题
结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险是操作风险。()
证券交易的清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。()
中国结算公司需要具体处理结算参与人与客户的资金交收。()
中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。()
对于实行逐笔交收的证券交易,沪、深分公司也一并将其纳入到净额清算中计算对应结算参与人的应收和应付金额。()
证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。()
对证券交收违约,证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。()
证券交易过程中,清算使整个交易过程结束。()
由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约,因此对证券登记结算机构来说,证券流动性风险并不突出。
结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户,用于接收其从资金交收账户汇划的资金。()