A.自营股票规模不得超过净资本的100%
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
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A.证券交易所
B.银行间市场
C.证券公司的营业柜台
D.证券公司证券承销过程中的自营买入
A.加强自律管理
B.建立防火墙制度
C.加强监管
D.完善法制
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不确定性
D.收益的不稳定性
A.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
C.单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
A.合规风险
B.经营风险
C.市场风险
D.政策风险
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D.委托他人代为买卖证券
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理
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自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。()
证券公司可以从自营账户中提取现金。()
证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()
编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。()
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。()
在证券自营买卖中,其买卖的收益与收益由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,其收益与损失由委托人和证券公司分担。()
证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。()
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。()