您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.单独或者合谋,集中利用资金优势、持股优势,或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格的
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的
C.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的
D.以其他方法操纵证券交易价格的
A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款
C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
A.个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
最新试题
对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。()
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。
购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。()
证券公司因包销而买卖证券,或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受自营清单的限制。()
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()
委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。()
自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。()
现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易,但不得开展利率互换业务。()
操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,将追究刑事责任。()