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A.单独或者合谋,集中利用资金优势、持股优势,或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格的
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的
C.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的
D.以其他方法操纵证券交易价格的
A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款
C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
A.个人从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
B.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格
A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
A.加强自律管理
B.加强监管
C.完善法制
D.严格把关
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
A.假借他人名义自营业务
B.将自营账户借给他人使用
C.自营业务与代理业务混合操作
D.委托他人代为买卖证券
A.扰乱正常的供求关系
B.造成证券价格异常波动
C.损害投资者利益
D.损害国家利益
最新试题
证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。()
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()
发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。()
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。()
只要不使用内幕信息交易,证券公司的从业人员是可以买卖股票的。()
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。()
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。()
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。
证券公司因包销而买卖证券,或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受自营清单的限制。()