A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
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A.加强自律管理
B.加强监管
C.完善法制
D.严格把关
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
A.假借他人名义自营业务
B.将自营账户借给他人使用
C.自营业务与代理业务混合操作
D.委托他人代为买卖证券
A.扰乱正常的供求关系
B.造成证券价格异常波动
C.损害投资者利益
D.损害国家利益
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
A.知情人
B.非法获取内幕信息的人
C.证券监督管理机构工作人员
D.委托人
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D.委托他人代为买卖证券
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D.公司债务担保的重大变更
A.建立防火墙制度
B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C.建立独立的实时监控系统
D.提高自营业务运作的透明度
A.合规运作
B.盈亏
C.风险监控
D.交易状况
最新试题
在证券自营买卖中,其买卖的收益与收益由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,其收益与损失由委托人和证券公司分担。()
在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。()
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()
证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。()
证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。()
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。()
自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。()
现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易,但不得开展利率互换业务。()