A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D.公司债务担保的重大变更
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A.建立防火墙制度
B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C.建立独立的实时监控系统
D.提高自营业务运作的透明度
A.合规运作
B.盈亏
C.风险监控
D.交易状况
A.保密意识
B.合规操作意识
C.合作意识
D.风险控制意识
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.投资决策机构
A.客观
B.公正
C.公开
D.可量化
A.合规风险
B.经营风险
C.市场风险
D.政策风险
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理
A.控制运作风险
B.确定运作原则
C.建立运作流程
D.专人负责清算
A.投资品种的研究
B.投资组合的制定和决策
C.交易指令的执行
D.会计核算
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最新试题
有下列()行为之一,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任。
自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。()
在特殊情况下可以他人名义进行自营业务。()
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。()
自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。()
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()
证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。()
证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()
证券公司因包销而买卖证券,或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受自营清单的限制。()