A.建立防火墙制度
B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C.建立独立的实时监控系统
D.提高自营业务运作的透明度
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.合规运作
B.盈亏
C.风险监控
D.交易状况
A.保密意识
B.合规操作意识
C.合作意识
D.风险控制意识
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.投资决策机构
A.客观
B.公正
C.公开
D.可量化
A.合规风险
B.经营风险
C.市场风险
D.政策风险
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理
A.控制运作风险
B.确定运作原则
C.建立运作流程
D.专人负责清算
A.投资品种的研究
B.投资组合的制定和决策
C.交易指令的执行
D.会计核算
A.投资品种的选择
B.投资规模的控制
C.投资时机的把握
D.自营库存变动的控制
最新试题
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()
证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。()
自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。()
委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。()
发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。()
在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。()
发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。()
证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。()
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()