A.合规运作
B.盈亏
C.风险监控
D.交易状况
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A.保密意识
B.合规操作意识
C.合作意识
D.风险控制意识
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项
A.股东大会
B.董事会
C.监事会
D.投资决策机构
A.客观
B.公正
C.公开
D.可量化
A.合规风险
B.经营风险
C.市场风险
D.政策风险
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理
A.控制运作风险
B.确定运作原则
C.建立运作流程
D.专人负责清算
A.投资品种的研究
B.投资组合的制定和决策
C.交易指令的执行
D.会计核算
A.投资品种的选择
B.投资规模的控制
C.投资时机的把握
D.自营库存变动的控制
A.自营业务管理制度
B.投资决策机制
C.操作流程
D.风险监控体系
最新试题
现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易,但不得开展利率互换业务。()
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。()
证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。()
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()
自营业务关键岗位人员离任前,应当由稽核部门进行审计。()
证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()
只要不使用内幕信息交易,证券公司的从业人员是可以买卖股票的。()
对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。()