A.填写证券账户查询申请表
B.提交企业法人营业执照,经办人有效身份证明文件及复印件
C.境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件
D.境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件
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A.商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
B.国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
C.上市公司出具的持股证明
D.证券登记结算机构要求的其他文件
A.挪用客户的交易结算资金和证券
B.根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
A.充当证券买卖的媒介
B.证券的存管和过户
C.管理和公布市场信息
D.提供咨询服务
A.依法指定合法的代理人,并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书
B.提交机构投资者法人身份证明文件副本及其复印件,或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件
C.填写开户申请表
D.设置密码
A.资金账户的开户和销户
B.开通客户交易委托品种
C.交易委托方式及操作权限
D.开通客户资会三方存管
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
D.《证券交易委托代理协议书》
A.如实提供有关证件
B.了解交易风险,明确买卖方式
C.按规定缴存交易结算资金
D.采用正确的委托手段
最新试题
证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。
融资融券合同标准文本的内容应当符合()和()的规定。
基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投资人注意投资风险。
营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的,证券公司应承担全部法律责任,并赔偿由此给客户造成的损失。
证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费方式、收费金额在营业场所的显著位置予以公示。
A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。
应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。
证券经纪人可以在授权的范围外执业。
公司应保证信息系统日志的完备性,确保所有重大修改被完整地记录,确保开启审核留痕功能。