多项选择题深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有()。

A.连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值
B.连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股
C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上


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1.多项选择题证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。

A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应建立交易数据安全备份制度
C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度

2.多项选择题下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有()。

A.首次公开发行上市的股票
B.上海证券交易所封闭式基金
C.增发上市的股票
D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日

3.多项选择题合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括()。

A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.证券投资基金
D.在证券交易所挂牌交易的权证

7.多项选择题上市公司出现以下()情形之一,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

A.最近2年连续亏损
B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,且公司股票已停牌2个月
C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证券监督管理委员会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近2年连续亏损
D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证券监督管理委员会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月

8.多项选择题退市风险警示的处理措施包括()

A.在公司股票简称前冠以“*ST”字样
B.股票报价的日涨跌幅限制为5%
C.在公司股票简称前冠以“ST”字样
D.股票报价的日涨幅限制为10%

9.多项选择题实行当日回转交易的有()

A.B股交易
B.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
C.权证交易
D.债券竞价交易

10.多项选择题用户对各交易品种申报的价格应当符合下列()规定,交易方可成立

A.权益类证券大宗交易中,该证券有价格涨跌限制的,由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
B.权益类证券大宗交易中,该证券无价格涨跌幅限制的,由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
C.债券大宗交易价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定
D.专项资产管理计划协议交易价格,由买卖双方自行协议确定

最新试题

根据有关规定,标的证券除权、除息的,权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交证券交易所。()

题型:判断题

深圳证券交易所规定,首次上市股票、债券上市首日,其即时行情显示的前收盘价为其发行价,基金发行价为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。()

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复牌是指处于停牌中的证券恢复交易。()

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根据市场发展需要,证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。()

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深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的,公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。()

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合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的,应当开立名义持有人账户。()

题型:判断题

虚拟开盘参考价格指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟开盘价格。()

题型:判断题

证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向证券交易所报告。()

题型:判断题

证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌,证券交易所要予以公告。()

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对于开市期间停牌的申报,深圳证券交易所规定,集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。()

题型:判断题