判断题上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报中国证监会核准。()

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1.多项选择题关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是()。

A、《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B、《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C、《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D、《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

2.多项选择题公开募集证券说明书所引用的(),应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。

A、审计报告
B、盈利预测审核报告
C、资产评估报告
D、资信评级报告

3.多项选择题招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是()。

A、于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B、主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
C、如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D、如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的,中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

4.多项选择题上市公司公开发行新股,必须()。

A、具备健全且运行良好的组织机构
B、具有持续盈利能力,财务状况良好
C、公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
D、公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

5.多项选择题在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露()。

A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B、T日,刊登公开增发提示性公告
C、T+3日,刊登网下发行结果公告
D、T+4日,刊登网上发行中签结果公告(如有)

6.多项选择题上市公司存在下列()情形之一的,不得非公开发行股票。

A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

7.多项选择题配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定()。

A、股权登记日
B、除权日
C、投资者配股申购数量
D、投资者配股申购期限

8.多项选择题持续督导期间,保荐人应()。

A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
D、督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

9.多项选择题上市公司公开发行新股的推荐核准包括()。

A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C、由中国证监会进行的受理文件、初审
D、发行审校委员会审核、核准发行

10.多项选择题上市公司非公开发行股票,应当符合()。

A、发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%
B、发行对象认购的股份自发行结束之日起,36个月内不得转让
C、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,12个月内不得转让
D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,应当符合中国证监会的其他规定

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与首次公开发行股票一样,在上市公司新股发行过程中,保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。()

题型:判断题

上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。()

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公开募集证券说明书所引用的法律意见书,应当由律师事务所出具,并由至少3名经办律师签署。()

题型:判断题

除金融类企业外,上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

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上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。()

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上市公司就发行证券事项召开股东大会,应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。()

题型:判断题

上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。

题型:判断题

上市公司申请增发新股的可流通股份上市,应在上市前5日向证券交易所提交申请文件。()

题型:判断题

网下网上同时定价发行要求发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价同时不低于前1个交易日的均价的原则确定增发价格。()

题型:判断题

上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用,发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。()

题型:判断题