单项选择题证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前()名。

A.10
B.15
C.20
D.30


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6.单项选择题我国由()依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。

A.中国人民银行
B.财政部
C.中国银监会
D.中国证监会

最新试题

注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。()

题型:判断题

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。()

题型:判断题

独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。()

题型:判断题

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()

题型:判断题

资产管理业务可以与自营业务联系起来。()

题型:判断题

证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券,分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。()

题型:判断题

为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。()

题型:判断题

证券承销业务可以采取代销或者包销方式。()

题型:判断题

证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。()

题型:判断题

证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式。()

题型:判断题