A.10
B.15
C.20
D.25
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B.10
C.15
D.20
A.1/5
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C.1/4
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A.证券监督管理机构
B.财政部管理机构
C.中国银监会审批机构
D.中国证监会审批机构
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国银监会
D.中国证监会
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
A.1
B.2
C.3
D.4
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.3亿
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
最新试题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。()
证券评级机构应当对评级标准严格保密。()
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()
证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。()
鼓励内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好,有10名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。()
资产管理业务可以与自营业务联系起来。()
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。()
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别,按成本价与公允价值孰低原则计算。()
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。()