判断题证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。()

您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

最新试题

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()

题型:判断题

注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。()

题型:判断题

证券承销业务可以采取代销或者包销方式。()

题型:判断题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。()

题型:判断题

合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()

题型:判断题

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。()

题型:判断题

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。()

题型:判断题

为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。()

题型:判断题

证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。()

题型:判断题

证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向股东会负责。()

题型:判断题