A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
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A.停止批准新业务
B.停止批准增设、收购营业性分支机构
C.限制分配红利
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D.按对客户融资规模的5％计算风险准备
A.净资本计算表
B.风险资本准备计算表
C.风险控制指标监管报表
D.现金流量表
A.净资本计算规则
B.风险控制指标及其标准
C.风险资本准备的计算比例
D.各项业务规模的计算口径
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
A.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B.采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C.保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D.出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录
A.防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B.资产管理业务可以与自营业务联系起来
C.制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D.尽量扩大资产管理业务规模
最新试题
鼓励内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好，有10名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。（）
证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）
证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。（）
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（）
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（）
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。（）
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）
证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当降低。（）
证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币，股东要用货币出资。（）