律师事务所从事证券法律业务，可以为（）出具法律意见。

多项选择题律师事务所从事证券法律业务，可以为（）出具法律意见。

A.首次公开发行股票及上市
B.上市公司的收购、重大资产重组及股份回购
C.上市公司召开股东大会
D.证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立

1.多项选择题律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的原则。

A.诚实
B.独立
C.勤勉
D.尽责

2.多项选择题符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。

A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

3.多项选择题证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。

A.停止批准新业务
B.停止批准增设、收购营业性分支机构
C.限制分配红利
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

4.多项选择题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。

A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

5.多项选择题证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。

A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

6.多项选择题证券公司经营证券自营业务的，必须符合（）规定。

A.自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

7.多项选择题证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。

A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D.按对客户融资规模的5％计算风险准备

8.多项选择题证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制（）。

A.净资本计算表
B.风险资本准备计算表
C.风险控制指标监管报表
D.现金流量表

9.多项选择题中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。

A.净资本计算规则
B.风险控制指标及其标准
C.风险资本准备的计算比例
D.各项业务规模的计算口径

10.多项选择题证券公司内部控制的目标有（）。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时