2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中，从宏观方面来看，一个主要由成...

判断题2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中，从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲系统性风险委员会将负责检测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。（）

1.判断题2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中，从微观方面来看，欧盟将新设四个监管局分别对银行业、证券业、保险业和金融市场交易活动实施监管。（）

2.判断题20世纪80年代以来，美国金融业开始逐渐从分业经营向混业经营过渡。（）

3.判断题1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》从法律上规定了混业经营。（）

4.判断题2008年全球金融风暴后，华尔街大型投资银行继续只受美国证券交易委员会的监管。（）

5.判断题20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代"垃圾债券"成为一个引人注目的现象。（）

6.判断题商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。（）

7.多项选择题中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。

A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C.公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

8.多项选择题证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。

A.营利性
B.合规性
C.正常性
D.安全性

9.多项选择题保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

A.暂停其保荐机构资格3个月
B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

10.多项选择题保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。

A.监管谈话
B.责令进行业务学习
C.出具警示函
D.认定为不适当人选