20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代"垃圾...

判断题20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代"垃圾债券"成为一个引人注目的现象。（）

1.判断题商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。（）

2.多项选择题中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。

A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C.公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

3.多项选择题证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。

A.营利性
B.合规性
C.正常性
D.安全性

4.多项选择题保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

A.暂停其保荐机构资格3个月
B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

5.多项选择题保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。

A.监管谈话
B.责令进行业务学习
C.出具警示函
D.认定为不适当人选

6.多项选择题保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。

A.成长性
B.信息披露质量
C.独立性
D.持续经营能力

7.多项选择题保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.通过从事保荐业务牟取不正当利益
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

8.多项选择题在新股发行核准制度下，要进一步发挥（）的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。

A.主承销商
B.会计师事务所提供不准确材料
C.财务顾问
D.律师事务所

9.多项选择题在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。

A.提供不真实材料
B.提供不准确材料
C.提供不完整材料
D.逃避调查

10.多项选择题核准制与行政审批制相比，具有（）特点。

A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D.由主承销商向机构投资者进行询价