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A.担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C.公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试
D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理
A.营利性
B.合规性
C.正常性
D.安全性
A.暂停其保荐机构资格3个月
B.情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月
C.情节严重的,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D.情节特别严重的,撤销其保荐机构资格
最新试题
根据2005年5月23日中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》,短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过两年的有价证券。()
保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时,新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,只能由董事长签字。()
2008年全球金融风暴后,华尔街大型投资银行继续只受美国证券交易委员会的监管。()
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单,证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。()
2011年以来,中国证监会陆续发布了一系列关于鼓励分红、加强招股书预披露制度改革方面的意见和通知,深化发行制度改革。()
2000年4月中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制,公司发行股票都可以向法人配售。()
我国资本市场建立20年来,市场的体系和结构不断完善已逐步形成了包括主板、中小企业板、创业板等的市场体系。()
2005年1月通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格。()
2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中,从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲系统性风险委员会将负责检测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。()
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。()