A.发行公告
B.发行人关于本次证券发行的申请报告
C.发行人董事会决议
D.发行人股东大会决议
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.本次非公开发行股票预案
B.发行人最近3年的财务报告和审计报告
C.最近1年的比较式财务报表
D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告
A.审计报告
B.盈利预测审核报告
C.资产评估报告
D.资信评级报告
A.注册会计师
B.资产评估人员
C.资信评级人员
D.律师
A.发行人
B.主承销商
C.次承销商
D.律师
A.充分了解发行经营情况及面临的风险和问题
B.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D.了解并选择具备资质的中介服务机构
A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
A.对发行人发行新股法定条件产生重大影响
B.对发行人业务产生影响
C.对投资者作出投资决策可能产生重大影响
D.对发行人股票价格可能产生重大影响
A.种类和数量
B.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C.定价方式或价格区间
D.募集资金用途
A.上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B.上市公司内部职工股股东
C.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D.董事会拟引入的境内外战略投资者
A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
C.中国证监会发审委批复日
D.发行期的首日
最新试题
上市公司公开发行新股的,其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实现的年均可分配利润的15%。()
公开募集证券说明书所引用的法律意见书,应当由律师事务所出具,并由至少3名经办律师签署。()
发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件之前,可以先在指定报刊上刊登。()
向原股东配股采用《证券法》规定的代销方式发行。()
配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。()
上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告。()
持续督导期届满,保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工作。()
上海证券交易所的配股及上市业务操作流程中,T日指网上申购日、原股东网上配售缴款日。()
发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到3票的,可以对该股票发行申请暂缓表决。()
上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时,需要在T日刊登公开增发提示公告。()