A.发行人申请报告
B.本次发行的董事会决议和股东大会决议
C.本次非公开发行股票预案
D.公告的其他相关信息披露文件
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A.发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
B.会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告
C.发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见
D.盈利报告及盈利预测报告审核报告
A.发行人股东大会决议
B.募集说明书（申报稿）
C.募集说明书摘要
D.发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）
A.发行公告
B.发行人关于本次证券发行的申请报告
C.发行人董事会决议
D.发行人股东大会决议
A.本次非公开发行股票预案
B.发行人最近3年的财务报告和审计报告
C.最近1年的比较式财务报表
D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告
A.审计报告
B.盈利预测审核报告
C.资产评估报告
D.资信评级报告
A.注册会计师
B.资产评估人员
C.资信评级人员
D.律师
A.发行人
B.主承销商
C.次承销商
D.律师
A.充分了解发行经营情况及面临的风险和问题
B.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D.了解并选择具备资质的中介服务机构
A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
A.对发行人发行新股法定条件产生重大影响
B.对发行人业务产生影响
C.对投资者作出投资决策可能产生重大影响
D.对发行人股票价格可能产生重大影响
最新试题
网下网上同时定价发行要求发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价同时不低于前1个交易日的均价的原则确定增发价格。（）
上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。（）
上市公司申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案到股东大会批准的有关信息披露。（）
除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（）
发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前，应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（）
发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件之前，可以先在指定报刊上刊登。（）
上市公司在非公开发行新股后，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上。（）
上海证券交易所的配股及上市业务操作流程中，T日指网上申购日、原股东网上配售缴款日。（）
增发新股可流通部分上市交易当日，股票不设涨跌幅限制。（）