A.中国证监会核准公开发行证券的文件
B.发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请
C.发行公告、募集说明书全文及相关文件
D.上海证券交易所要求的其他文件
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A.收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
B.中国证监会受理后,对申请文件进行复审
C.发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
D.发行审核委员作出核准或者不予核准的决定
A.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B.以保证方式提供担保的,为个别责任保证
C.设定担保的,担保财产权属应当清晰,尚未被设定担保或者采取保全措施
D.担保财产的价值低于担保金额
A.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为
B.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.已发行的公司债券存在违约事实,但已及时纠正
D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
A.债权债务关系确立并登记完毕
B.发行人具有较完善的治理结构和机制,近3年没有违法和重大违规行为
C.实际发行额不少于人民币5亿元
D.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的40%
A.主管部门批准公司债券发行的文件
B.公司债券募集办法或发行章程
C.公司债券持有量排名前30位的持有人名册
D.近两年是否有违法和重大违规行为的说明
A.发行人或发行人董事会声明
B.企业责任人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明
C.投资提示
D.募集说明书释义
A.债券发行依据、有关机构
B.发行概要、承销方式、认购与托管
C.发行人基本情况、业务情况、财务情况
D.偿债保证措施及风险与对策
A.中央直接管理企业的申请材料直接申报
B.国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报
C.国务院行业管理部门所属企业的材料可直接申报
D.地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报
A.发行企业债券可行性研究报告
B.发行人最近一年的财务报告和审计报告(年审)
C.担保人最近一年财务报告和审计报告及最近一期的财务报告(如有)
D.信用评级报告
A.债权人将次级债权转为股权,且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准
B.偿还全部或部分次级债务后,各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标,净资本数额不低于借入长期次级债务时的净资本数额
C.中国证监会认可的其他情形
D.中国证券业协会认可的其他情形
最新试题
有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。
股份有限公司的股东,即公司股份的所有者。
中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议,至少应当包括()事项。
发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算、缴纳企业所得税,转让信贷资产所发生的亏损可按企业所得税的政策规定扣除。
沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,申购时间为T日上午9:30~11:30,下午1:00~3:00。
首次公开发行股票,发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的,中国证监会按照有关规定不予受理。
监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成,其中职工代表的比例不得低于1/2,具体比例由公司章程规定。
我国股票发行监管制度在1998年之前,采取只控制发行规模的办法。
2008年8月27日,中国证监会正式发布《关于修改第六十三条的决定》,大股东豁免要约收购的申请由事后调整到了事前,上市公司控股股东的增持行为将更具有灵活性。