判断题上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时,如相关事项存在不确定性,可以不履行信息披露义务。()

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4.多项选择题涉及上市公司发行股份购买资产的,财务顾问尽职调查应当关注本次发行的()。

A.拟购买资产的估值分析及定价的公允性
B.拟购买资产的完整性、独立性、盈利能力
C.拟发行股份的定价模式
D.中小股东合法权益是否受到侵害

5.多项选择题个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括()。

A.具有证券从业资格、取得执业资格证书
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
D.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

6.多项选择题属于财务顾问业务规程的有()。

A.签订委托协议
B.尽职调查
C.外部审核
D.规范辅导

7.多项选择题存在()情形的,不得担任独立财务顾问。

A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事
B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事
C.最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响职责的情形

8.多项选择题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的资格条件包括()。

A.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
B.建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
C.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D.财务顾问主办人不少于5人

10.多项选择题并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时,有下列情形之一的,应当及时提出回避()。

A.委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事,下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的
B.委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票,可能影响其公正履行职责的
C.委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的
D.委员兄弟姐妹的配偶,担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系,经认定可能影响委员公正履行职责的

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证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,采取从重处罚原则。()

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《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,建议他人买卖该证券,自己没有违法所得的,不处以罚款。()

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根据规定,内幕信息知情人利用内幕信息期货交易获利、避免损失数额累计在10万元,需要追究刑事责任。()

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现实或潜在的同业竞争包括且仅限于双方在可触及的市场区域内生产或销售同类或可替代的商品,或者提供同类或可替代的服务,或者争夺同类的商业机会、客户对象和其他生产经营核心资源。()

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财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》,或者申报文件制作质量低下的,中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。()

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在上市公司重大资产重组报告书中披露的资产评估信息中,如果存在评估特殊处理、评估结论瑕疵等特别事项及期后事项的,应当进行说明并分析其对评估结论的影响。()

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中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。()

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信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取责令改正的监管措施,但不得将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布。()

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