A.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
B.执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查,提交年度工作报告和其他重大事项变更报告
C.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
D.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
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A.依法设立且满1年
B.承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管
C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
A.风险管理
B.交易
C.相关系统安全运行
D.客户资料
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
C.取消交易权限
D.暂停或者限制交易
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
C.暂停或者限制交易
D.取消交易权限
A.上年度经审计财务报表
B.证券交易所要求的年度报告材料
C.上年度会员交易系统运行情况报告
D.风险控制指标监管报表
A.收费项目
B.收费模式
C.收费标准
D.收费方式
A.申请书、设立的批准文件
B.经营证券业务许可证
C.企业法人营业执照、章程
D.主要业务规章制度
A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D.证券交易所规定的其他定期报告义务
A.经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C.组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件
D.承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费
A.证券公司的经营范围
B.证券公司承担风险和责任的资格及能力
C.证券公司的组织机构
D.证券公司的人员素质
最新试题
证券交易所必须采用现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。()
证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日之前向中国证券业协会备案。()
上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。()
经深圳证券交易所同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。()
中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。()
一般来说,稳定性好的市场,其价格波动性比较小,或者说其调节平衡的能力比较强。()
只有交易所的会员才能参加证券交易所组织的证券交易。()
证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。()
深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。()
会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。()