证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时，只需客户书面签署相关风险揭示文件，并做好后续风险提示工作即可。

约定式购回业务，证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回。

交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人，但不得提供给客户从事自身证券交易以外的其他活动。

公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核，对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。

证券公司建立健全客户投诉制度，应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。

禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。

公司应设立信息技术委员会或类似机构，负责公司IT治理工作。信息技术委员会向公司管理层负责，公司管理层应为I信息技术委员会履行职责和行使职权提供必要的制度和机制保障。

建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

国务院证券监督管理机构有权检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料等措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投资人注意投资风险。