A.加盖公章的法定代表人证明书
B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
C.董事会或董事、主要股东授权委托书
D.授权人的有效身份证明文件复印件
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A.本人有效身份证明
B.证券公司B股保证金账户户名
C.本人进账凭证
D.原外汇存款银行证明
A.证券账户的开立、挂失补办
B.证券账户注册资料查询与变更
C.证券账户合并与注销
D.非交易过户
A.账户管理
B.清算交割
C.投资者教育与适当性管理
D.证券投资顾问服务
A.客户姓名、名称或证件号码
B.证件有效期
C.机构年检有效期等客户重要身份信息
D.联系地址、联系电话
A.有效身份证明文件和资料
B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书
C.法定代表人的有效授权委托书
D.委托人和代理人的有效身份证明文件
A.有效身份证明文件和资料
B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书
C.委托人和代理人的有效身份证明文件
D.账户名称
A.资金账户的开立、注销
B.代理开放式基金账户的开立、注销
C.开通非柜面交易委托方式
D.指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料
A.认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C.对不符合法律规定的客户,不接受其委托
D.按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户适当性管理原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度
A.自身权益最大化
B.为委托人服务
C.权利和义务对等
D.公平买卖
最新试题
客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的,证券公司应承担全部法律责任,并赔偿由此给客户造成的损失。
国务院证券监督管理机构有权检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料等措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
股票质押回购业务,融入方、融出方应当在签订《业务协议》时,需协商确定()等要素。
A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。
严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。
营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
建立健全信息查询制度与客户回访制度,保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人,但不得提供给客户从事自身证券交易以外的其他活动。
证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时,只需客户书面签署相关风险揭示文件,并做好后续风险提示工作即可。
营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。