A.客户姓名、名称或证件号码
B.证件有效期
C.机构年检有效期等客户重要身份信息
D.联系地址、联系电话
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.有效身份证明文件和资料
B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书
C.法定代表人的有效授权委托书
D.委托人和代理人的有效身份证明文件
A.有效身份证明文件和资料
B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书
C.委托人和代理人的有效身份证明文件
D.账户名称
A.资金账户的开立、注销
B.代理开放式基金账户的开立、注销
C.开通非柜面交易委托方式
D.指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料
A.认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C.对不符合法律规定的客户,不接受其委托
D.按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B.坚持了解客户适当性管理原则
C.必须忠实办理受托业务
D.坚持为客户保密的制度
A.自身权益最大化
B.为委托人服务
C.权利和义务对等
D.公平买卖
A.坚持信誉为本、客户至上
B.坚持客户优先、委托优先
C.坚持为客户负责,但不代替客户进行决策
D.坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利
A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C.有权按规定收取服务费用
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有权通过留置其资金、证券,或通过司法途径要求其履约或赔偿
A.如实提供有关证件
B.了解交易风险,明确买卖方式
C.按规定缴存交易结算资金
D.采用正确的委托手段
A.选择经纪商的权利
B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
D.寻求司法保护权
最新试题
证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时,只需客户书面签署相关风险揭示文件,并做好后续风险提示工作即可。
股票质押式回购业务,质押登记办理后,标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外,融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。
营业部应建立危机处理机制和程序,制订切实有效的应急应变措施和预案。
公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核,对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。
证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。
交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人,但不得提供给客户从事自身证券交易以外的其他活动。
约定式购回业务,证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回。
严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。
对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。
代销金融产品,不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。