多项选择题客户作为委托合同的委托人,必须承担的义务有()。

A.如实提供有关证件
B.了解交易风险,明确买卖方式
C.按规定缴存交易结算资金
D.采用正确的委托手段


您可能感兴趣的试卷

你可能感兴趣的试题

1.多项选择题委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有()。

A.选择经纪商的权利
B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
D.寻求司法保护权

2.多项选择题客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在()。

A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B.指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C.客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理
D.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

4.多项选择题证券经纪关系的建立过程包括()。

A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
B.证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
C.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
D.客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

5.多项选择题《客户交易结算资金存管合同》是客户与其()签订的。

A.结算公司
B.指定商业银行
C.证券经纪商
D.会计师事务所

6.多项选择题客户开立资金账户时,应同时自行设置()。

A.交易权限
B.交易密码
C.资金密码
D.资金上限

7.多项选择题客户阅读《客户须知》可以了解的内容有()。

A.合法的证券公司及证券营业部
B.投资品种与委托买卖方式的选择
C.客户与代理人的关系
D.个人证券账户与资金账户实名制

8.多项选择题一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于()。

A.宏观经济风险
B.上市公司经营风险
C.不可抗力因素导致的风险
D.政策风险

9.多项选择题讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。

A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》

10.多项选择题投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有()。

A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》

最新试题

融资融券合同标准文本的内容应当符合()和()的规定。

题型:多项选择题

证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费方式、收费金额在营业场所的显著位置予以公示。

题型:判断题

证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议,协议中除载明双方权利义务和风险提示外,还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容,不必向客户特别明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

题型:判断题

股票质押回购业务,融入方、融出方应当在签订《业务协议》时,需协商确定()等要素。

题型:多项选择题

股票质押式回购业务,上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力进行审查。

题型:判断题

交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人,但不得提供给客户从事自身证券交易以外的其他活动。

题型:判断题

股票质押式回购业务,待购回期间,标的证券产生的无需支付对价的股东权益,如送股、转增股份、现金红利等,一并予以质押。

题型:判断题

公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核,对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。

题型:判断题

建立健全()制度,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制,持续做好客户投诉和纠纷处理工作

题型:多项选择题

营业部应建立危机处理机制和程序,制订切实有效的应急应变措施和预案。

题型:判断题