A.合法的证券公司及证券营业部
B.投资品种与委托买卖方式的选择
C.客户与代理人的关系
D.个人证券账户与资金账户实名制
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你可能感兴趣的试题
A.宏观经济风险
B.上市公司经营风险
C.不可抗力因素导致的风险
D.政策风险
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》
A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
D.客户资金账户中的资金余额
A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B.经济前景的预测分析和展望研究
C.有关股票市场变动态势的商情报告
D.有关资产组合的评价和推荐
A.交易过程的保密性
B.交易方式的特殊性
C.交易规则的严密性
D.操作程序的复杂性
A.客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B.提供虚假、误导性信息
C.采取不正当竞争手段开展业务
D.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
A.1
B.2
C.3
D.4
最新试题
核心机构和经营机构应当建立信息安全应急预案,及时处置信息安全事件,尽快恢复信息系统的正常运行,保护事件现场和相关证据,并按照要求进行应急报告。
股票质押式回购业务,质押登记办理后,标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外,融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。
国务院证券监督管理机构有权检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料等措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
在从事经纪业务活动中,允许接受客户的全权委托从事证券交易。
交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人,但不得提供给客户从事自身证券交易以外的其他活动。
公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核,对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。
公司应保证信息系统日志的完备性,确保所有重大修改被完整地记录,确保开启审核留痕功能。
基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。
禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。
中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。