A.结算公司
B.指定商业银行
C.证券经纪商
D.会计师事务所
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.交易权限
B.交易密码
C.资金密码
D.资金上限
A.合法的证券公司及证券营业部
B.投资品种与委托买卖方式的选择
C.客户与代理人的关系
D.个人证券账户与资金账户实名制
A.宏观经济风险
B.上市公司经营风险
C.不可抗力因素导致的风险
D.政策风险
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》
A.客户开户的基本情况
B.客户委托的有关事项
C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
D.客户资金账户中的资金余额
A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B.经济前景的预测分析和展望研究
C.有关股票市场变动态势的商情报告
D.有关资产组合的评价和推荐
A.交易过程的保密性
B.交易方式的特殊性
C.交易规则的严密性
D.操作程序的复杂性
A.客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B.提供虚假、误导性信息
C.采取不正当竞争手段开展业务
D.诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
最新试题
营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。
股票质押回购业务,融入方、融出方应当在签订《业务协议》时,需协商确定()等要素。
股票质押式回购业务,待购回期间,标的证券产生的无需支付对价的股东权益,如送股、转增股份、现金红利等,一并予以质押。
在从事经纪业务活动中,允许接受客户的全权委托从事证券交易。
证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议,协议中除载明双方权利义务和风险提示外,还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容,不必向客户特别明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核,对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。
建立健全信息查询制度与客户回访制度,保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
应当建立健全异常交易和操作监控制度,采取技术手段,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。
中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。
营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。