A.国债
B.分离交易可转换公司债券中的公司债券
C.公司债券(含企业债券)
D.债券质押式回购的融资及融券交易
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A.净资产不低于人民币100万元
B.证券账户净资产不低于人民币30万元
C.相关业务人员具备债券投资基础知识,并通过相关测试;
D.最近3年内具有10笔以上的债券成交记录;
A.证券账户净资产不低于人民币50万元
B.具备债券投资基础知识,并通过相关测试
C.最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D.与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》,作出相关承诺
A.资金规模
B.交易活跃程度
C.异常交易行为发生频率
D.收到深交所警示次数
A.通过公司网站与营业场所,开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
B.应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息,通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布
C.应关注客户持有创业板股票的情况,对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票,及时向客户提示投资风险
D.应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告,通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存
A.电话
B.电子邮件
C.网络
D.营业部现场交流
A.理性投资
B.最大化收益
C.规避风险
D.自我保护
A.证券法规宣传
B.证券知识普及
C.证券交易风险揭示
D.证券公司基本信息公示
A.柜台主管
B.营业部负责人
C.部门主管
D.合规总监
A.为客户办理交割
B.打印交割单
C.应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D.打印对账单
A.人工电话
B.传真委托
C.自助和电话自动委托
D.网上委托
最新试题
证券公司建立健全客户投诉制度,应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜。
证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议,协议中除载明双方权利义务和风险提示外,还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容,不必向客户特别明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。
指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况,当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物,并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。
建立健全()制度,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制,持续做好客户投诉和纠纷处理工作
严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。
基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。
营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。
对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。
建立健全信息查询制度与客户回访制度,保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。