多项选择题证券公司代办股份转让业务的主办业务包括()。

A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导,使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务
B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息


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1.多项选择题下列关于上海证券交易所可转换债券转股的说法中正确的有()。

A.证券交易所设置"债转股"申报代码和简称。申报方向为卖出,价格为1000元,单位为手,1手为1000元面额
B.同一交易日内多次申报转股的,将合并计算转股数量
C.转股申报,不得撤单
D.可转换债券的买卖申报优先于转股申报

2.多项选择题可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。

A.可转换债券的存续期
B.流通股价格
C.持有人要求
D.公司财务情况

3.多项选择题下列关于权证上市首日开盘参考价的说法中正确的有()。

A.权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算
B.无保荐机构的,由发行人计算,并将计算结果提交证券交易所
C.权证上市首日开盘参考价由发行人计算
D.无发行人的,由保荐机构计算,并将计算结果提交证券交易所

4.多项选择题下列关于权证行权的说法中正确的有()。

A.当日行权申报指令当日有效,当日可以撤销
B.当日买进的权证,当日可以行权
C.当日行权取得的标的证券,当日不得卖出
D.当日行权取得的标的证券,当日可以卖出

5.多项选择题权证交易实行价格涨跌幅限制,下列计算涨跌幅价格的公式正确的有()。

A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例
B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例
C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例
D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

6.多项选择题下列有关证券交易所ETF的申购和赎回的说法正确的有()。

A.申购是投资者通过一级交易商,申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额
B.赎回是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金
C.投资者赎回基金份额的,应当拥有对应的组合证券及替代现金
D.申购、赎回的申报指令不得撤销

7.多项选择题投资者在ETF募集期间,认购ETF的方式有()。

A.场内现金认购(网上)
B.场外现金认购(网下)
C.网上组合证券认购
D.网下组合证券认购

8.多项选择题下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有()。

A.T日,场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请
B.T日日终,深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司
C.T+1日,中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
D.T+2日起,投资者申购份额可用;T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期,2≤N≤8),赎回资金可用

9.多项选择题上市开放式基金的主要特点有()。

A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B.基金在深圳证券交易所上市后,投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交,赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

10.多项选择题投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的,T日日终,中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据()。

A.记增投资者上海开放式基金账户基金份额
B.记减投资者上海开放式基金账户基金份额
C.记减投资者上海证券账户基金份额
D.记增投资者上海证券账户基金份额

最新试题

股份每周转让3次的公司,在会计年度结束后的4个月内,必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。()

题型:判断题

权证行权采用现金方式结算的,权证持有人行权时,按行权价格与行权目标的证券结算价格及行权费用之差价,收取现金。()

题型:判断题

股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。()

题型:判断题

深圳交易所上市开放式基金的基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率。()

题型:判断题

非上市公司股份报价转让试点挂牌公司向中国证监会申请公开发行股票并上市的,主办券商应当自中国证监会正式受理其申请材料的下一报价日起暂停其股份转让,直至股票发行审核结果公告日。()

题型:判断题

股份每周转让5次的公司,信息披露参照上市公司标准执行。()

题型:判断题

深圳证券交易所规定,权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报。()

题型:判断题

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议。()

题型:判断题

可转换债券的转股申报优先于买卖申报,"债转股"的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转换债券持有数为限。()

题型:判断题

证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()

题型:判断题