A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
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A.1/4以上
B.1/3以上
C.1/2以上
D.任何一名
A.6%
B.5%
C.10%
D.20%
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
A.市场风险
B.法律风险
C.经营风险
D.操作风险
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
A.证券公司自身名义
B.他人名义
C.交易指令
D.公司名义
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.自营业务部门
A.董事会
B.股东大会
C.投资决策机构
D.自营业务部门
A.中国证监会
B.证券公司住所地证监局
C.证券公司所在省证监局
D.中国人民银行
A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券
C.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.股指期货和利率互换
最新试题
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()
在证券自营买卖中,其买卖的收益与收益由证券公司自身承担;而在代理买卖业务中,其收益与损失由委托人和证券公司分担。()
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()
现阶段我国证券公司可以参与股指期货交易,但不得开展利率互换业务。()
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
证券公司可以从自营账户中提取现金。()
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。()
证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()
操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,将追究刑事责任。()
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()