A.证券公司自身名义
B.他人名义
C.交易指令
D.公司名义
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.自营业务部门
A.董事会
B.股东大会
C.投资决策机构
D.自营业务部门
A.中国证监会
B.证券公司住所地证监局
C.证券公司所在省证监局
D.中国人民银行
A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券
C.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D.股指期货和利率互换
A.50%
B.80%
C.100%
D.150%
A.5000万元
B.3000万元
C.1亿元
D.2亿元
A.对于非上市的开放式基金,投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的柜台,进行基金份额的申购和赎回
B.上市的开放式基金,除了申购和赎回外,可以像买卖股票、债券一样进行交易
C.开放式基金份额的申购和赎回价格,是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产总值进行估值,在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的
D.开放式基金份额的申购和赎回价格,是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值,在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的
A.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款
C.单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
D.情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可
A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.违反规定委托他人代为买卖证券
A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C.提高自营业务运作的透明度
D.建立完备的业绩考核和激励制度
最新试题
操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,将追究刑事责任。()
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()
自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行。()
自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。()
委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。()
证券公司可以从自营账户中提取现金。()
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。()
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。()
证券公司因包销而买卖证券,或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受自营清单的限制。()