A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.违反规定委托他人代为买卖证券
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A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C.提高自营业务运作的透明度
D.建立完备的业绩考核和激励制度
A.建立自营业务的逐日盯市制度
B.建立健全自营业务风险监控系统的功能
C.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
A.自营股票规模不得超过净资本的100%
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
A.证券交易所
B.银行间市场
C.证券公司的营业柜台
D.证券公司证券承销过程中的自营买入
A.加强自律管理
B.建立防火墙制度
C.加强监管
D.完善法制
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不确定性
D.收益的不稳定性
A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
最新试题
在证券自营买卖中，其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。（）
证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。（）
委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。（）
对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。（）
自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（）
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（）
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）
自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。（）
自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（）
证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。（）