A.建立自营业务的逐日盯市制度
B.建立健全自营业务风险监控系统的功能
C.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
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A.自营股票规模不得超过净资本的100%
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
A.证券交易所
B.银行间市场
C.证券公司的营业柜台
D.证券公司证券承销过程中的自营买入
A.加强自律管理
B.建立防火墙制度
C.加强监管
D.完善法制
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不确定性
D.收益的不稳定性
A.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
A．合规风险
B．经营风险
C．市场风险
D．政策风险
A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D．委托他人代为买卖证券
最新试题
只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。（）
具备证券自营业务资格的证券公司，按有关规定报经中国证监会批准，可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。（）
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。
在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（）
证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。（）
证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。
在证券自营买卖中，其买卖的收益与收益由证券公司自身承担；而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。（）
内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）
委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。（）
证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。（）