A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
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A.客户
B.证券公司代表客户
C.代理人
D.证券公司
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每半年
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.15个月
A.真实性
B.齐备性
C.完整性
D.可行性
A.3
B.10
C.5
D.15
A.1
B.3
C.4
D.6
A.3
B.5
C.10
D.15
A.1
B.2
C.3
D.4
A.3
B.5
C.10
D.15
A.1
B.2
C.3
D.4
最新试题
中国证监会对本集合计划出具了批准文件,表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证,参与集合计划没有风险。()
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。()
托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为"集合资产管理计划名称"。()
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式,查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。()
证券公司只能以书面方式,对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。()
证券公司开展定向资产管理业务,由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应的义务,客户不得书面委托证券公司行使权利。()
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,不定期进行自查。()
自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。()
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前,可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。()