判断题管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。()

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证券公司只能以书面方式,对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。()

题型:判断题

中国证监会对本集合计划出具了批准文件,表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证,参与集合计划没有风险。()

题型:判断题

集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金需存入资产托管机构,经过批准可以动用。()

题型:判断题

客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。()

题型:判断题

证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前,可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。()

题型:判断题

证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。()

题型:判断题

证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。()

题型:判断题

集合资产管理计划运作期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支。()

题型:判断题

资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。()

题型:判断题

资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告。()

题型:判断题