您可能感兴趣的试卷
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A.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B.通过固定交易单元进行交易
C.未按照规定程序或者超比例从事关联交易
D.超出投资范围和比例进行投资
A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
最新试题
资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（）
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（）
证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。（）
集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金需存入资产托管机构，经过批准可以动用。（）
证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资（）范围和投资限制等要求。
集合资产管理计划运作期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。（）
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。（）
集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（）
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（）