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你可能感兴趣的试题
A.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B.通过固定交易单元进行交易
C.未按照规定程序或者超比例从事关联交易
D.超出投资范围和比例进行投资
A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
最新试题
上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（）
中国证监会对本集合计划出具了批准文件，表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，参与集合计划没有风险。（）
资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。（）
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（）
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（）
自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（）
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）
证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资（）范围和投资限制等要求。
证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）
资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。（）