A.投资收益水平
B.合规运作情况
C.内部风险控制情况
D.市场风险控制情况
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A.内部控制流程
B.内部控制人员
C.内部控制机制
D.内部控制制度
A.投资管理业务控制
B.信息披露控制
C.信息技术系统控制
D.会计系统控制
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作手册
A.风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B.监察稽核制度、信息技术管理制度
C.公司财务制度、资料档案管理制度
D.业绩评估考核制度和紧急应变制度
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益
C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
A.健全性原则和有效性原则
B.适当控制原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
A.合法、合规性原则
B.灵活性原则
C.独立性原则
D.适时性原则
A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B.严格授权控制
C.强化内部监察稽核控制
D.建立科学严密的风险管理系统
A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
B.建立投资对象备选库制度,根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系
A.健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
B.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
C.建市投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
D.建立科学的投资管理业绩评价体系
最新试题
基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以口头或书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会。()
在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工应当遵循的首要基本原则是()。
基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制放在经营管理的首要地位,体现了基金公司风险管理的()原则。
基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。()
根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则,以下做法正确的是()。
托管人对基金管理人投资运作监督时,场内交易主要通过人工手段完成。()
基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。()
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户,亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。()
甲是A基金公司法律部总监,一项业务按规定需要督察长审批,由于督察长休假,甲代督察长签字审批,并未告知督察长。请问,甲的行为违反了如下哪一条勤勉尽责的行为要求()。
基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时,基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。()