A.内部控制流程
B.内部控制人员
C.内部控制机制
D.内部控制制度
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A.投资管理业务控制
B.信息披露控制
C.信息技术系统控制
D.会计系统控制
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作手册
A.风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B.监察稽核制度、信息技术管理制度
C.公司财务制度、资料档案管理制度
D.业绩评估考核制度和紧急应变制度
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益
C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展
A.健全性原则和有效性原则
B.适当控制原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
A.合法、合规性原则
B.灵活性原则
C.独立性原则
D.适时性原则
A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B.严格授权控制
C.强化内部监察稽核控制
D.建立科学严密的风险管理系统
A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
B.建立投资对象备选库制度,根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
D.建立研究报告质量评价体系
A.健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
B.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
C.建市投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
D.建立科学的投资管理业绩评价体系
A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
最新试题
根据中国证监会颁布的关于基金管理公司治理法律法规,以下属于基金公司治理结构要求的是()。I.组织机构健全II.职责划分清晰III.制衡监督有效IV.激励约束合理
交易双方达成一笔银行间回购业务,在回购到期日,正回购方因资金不足无法支付到期款项,该风险属于()。
基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是()。I.公司重大关联交易II.基金重大关联交易III.公司审计事务IV.基金审计事务
从业务功能的角度,基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括()。I.投资决策委员会II.风险控制委员会III.产品审批委员会IV.运营估值委员会
甲是A基金公司法律部总监,一项业务按规定需要督察长审批,由于督察长休假,甲代督察长签字审批,并未告知督察长。请问,甲的行为违反了如下哪一条勤勉尽责的行为要求()。
根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则,以下做法正确的是()。
某公募基金管理公司在梳理风险管理部门的职责范围。以下选项中,不应纳入其职责范围的是()。
对基金公司已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级,以上表述是指风险管理程序中的()。
在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工应当遵循的首要基本原则是()。
某基金管理公司出现以下四项风险事件,其中属于信用风险的是()。