A.对投资组合的风险进行定性和定量的评估,是组合风险管理的第一责任人
B.改进风险管理模型并与业务部门讨论后实施
C.对新产品、新业务进行独立的风险评估并提出风险防范和控制建议
D.拟定公司内部的风险管理制度并督促执行
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A.专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险
B.专业风险管理委员会对董事会负责,协助董事会履行风险管理职责
C.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
D.专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案
A.员工甲的看法错误,员工乙的看法错误
B.员工甲的看法正确,员工乙的看法错误
C.员工甲的看法错误,员工乙的看法正确
D.员工甲的看法正确,员工乙的看法正确
关于基金管理公司风险管理的适时性原则,以下理解正确的是()。
I.公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性
II.公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估
III.公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III
A.独立性原则
B.最高性原则
C.全面性原则
D.适时性选择
A.权责匹配
B.最高性
C.全面性
D.独立性
关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是()。
I.确保公司各项业务的顺利进行
II.确保基金资产和公司财产安全
III.确保公司取得长期稳定的发展
IV.确保基金收益始终高于业绩比较基准
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
某基金公司的监察稽核控制如下:
I.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立;
II.经由公司总经理聘任设立督察长一名;
III.督察长设立后,报中国证监会批准;
IV.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作。
该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
从业务功能的角度,基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括()。
I.投资决策委员会
II.风险控制委员会
III.产品审批委员会
IV.运营估值委员会
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
A.交易部门
B.投资部门
C.投资决策委员会
D.产品审批委员会
A.相互支持,团结协作
B.严格遵守授权制度,在授权范围内履行职责
C.提高工作效率,不推诿扯皮贻误工作
D.服从领导,认真执行上级决定
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基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。()
在证券投资基金运作中,负责基金投资策略和资产分配等重大事项决策的是()。
关于基金管理公司风险管理的组织架构和职能,以下说法错误的是()。
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()。
根据中国证监会颁布的关于基金管理公司治理法律法规,以下属于基金公司治理结构要求的是()。I.组织机构健全II.职责划分清晰III.制衡监督有效IV.激励约束合理
交易双方达成一笔银行间回购业务,在回购到期日,正回购方因资金不足无法支付到期款项,该风险属于()。
对基金公司已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级,以上表述是指风险管理程序中的()。
基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。()
关于基金管理公司机构设置的分离原则,以下说法错误的是()。
基金管理公司人员中可以在股东单位兼职的是()。I.董事II.监事III.投资总监IV.交易总监