某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的...

单项选择题某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会。针对两位员工的看法，下列判断正确的是（）。

A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
B.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误
C.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确
D.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确

1.单项选择题关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是（）。
I．公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性
II．公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估
III．公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施

A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III

2.单项选择题基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善，体现基金公司风险管理的是（）。

A.独立性原则
B.最高性原则
C.全面性原则
D.适时性选择

3.单项选择题基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制放在经营管理的首要地位，体现了基金公司风险管理的（）原则。

A.权责匹配
B.最高性
C.全面性
D.独立性

4.单项选择题关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）。
I．确保公司各项业务的顺利进行
II．确保基金资产和公司财产安全
III．确保公司取得长期稳定的发展
IV．确保基金收益始终高于业绩比较基准

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III

5.单项选择题某基金公司的监察稽核控制如下：
I．监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立；
II．经由公司总经理聘任设立督察长一名；
III．督察长设立后，报中国证监会批准；
IV．监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作。
该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）。

A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV

6.单项选择题从业务功能的角度，基金管理公司可以在内部设立的专业委员会包括（）。
I．投资决策委员会
II．风险控制委员会
III．产品审批委员会
IV．运营估值委员会

A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV

7.单项选择题在证券投资基金运作中，负责基金投资策略和资产分配等重大事项决策的是（）。

A.交易部门
B.投资部门
C.投资决策委员会
D.产品审批委员会

8.单项选择题甲是A基金公司法律部总监，一项业务按规定需要督察长审批，由于督察长休假，甲代督察长签字审批，并未告知督察长。请问，甲的行为违反了如下哪一条勤勉尽责的行为要求（）。

A.相互支持，团结协作
B.严格遵守授权制度，在授权范围内履行职责
C.提高工作效率，不推诿扯皮贻误工作
D.服从领导，认真执行上级决定

9.单项选择题基金公司的基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责，主要体现机构设置的（）原则。

A.适时性
B.相互制约和不相容职责分离
C.授权清晰
D.独立性

10.单项选择题关于基金管理公司机构设置的分离原则，以下说法错误的是（）。

A.投资和交易应分别由不同的部门负责
B.交易和清算应分别由不同的部门负责
C.投资和研究应分别由不同的部门负责
D.公募投资和专户投资均属于投资业务，可以由同一部门负责