对基金公司已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法...

单项选择题对基金公司已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级，以上表述是指风险管理程序中的（）。

A.风险评估
B.风险报告和监控
C.风险识别
D.风险应对

1.单项选择题某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（）。

A.投资组合的持仓债券到期前，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息
B.由于汇率市场波动，导致QDII基金的损益波动较大
C.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离
D.投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金

2.单项选择题交易双方达成一笔银行间回购业务，在回购到期日，正回购方因资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。

A.流动性风险
B.利率风险
C.市场风险
D.信用风险

3.单项选择题关于基金管理公司风险管理的组织架构和职能，以下说法错误的是（）。

A.董事会对风险管理的有效性承担最终责任
B.业务部门的分管领导是部门风险管理的第一责任人
C.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人
D.管理层对风险管理的有效性承担直接责任

4.单项选择题某公募基金管理公司在梳理风险管理部门的职责范围。以下选项中，不应纳入其职责范围的是（）。

A.对投资组合的风险进行定性和定量的评估，是组合风险管理的第一责任人
B.改进风险管理模型并与业务部门讨论后实施
C.对新产品、新业务进行独立的风险评估并提出风险防范和控制建议
D.拟定公司内部的风险管理制度并督促执行

5.单项选择题关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。

A.专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险
B.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责
C.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
D.专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

6.单项选择题某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会。针对两位员工的看法，下列判断正确的是（）。

A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
B.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误
C.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确
D.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确

7.单项选择题关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是（）。
I．公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性
II．公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估
III．公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施

A.I、II、III
B.I、II
C.I、III
D.II、III

8.单项选择题基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善，体现基金公司风险管理的是（）。

A.独立性原则
B.最高性原则
C.全面性原则
D.适时性选择

9.单项选择题基金公司管理层在公司年度总结大会上承诺把风险控制放在经营管理的首要地位，体现了基金公司风险管理的（）原则。

A.权责匹配
B.最高性
C.全面性
D.独立性

10.单项选择题关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）。
I．确保公司各项业务的顺利进行
II．确保基金资产和公司财产安全
III．确保公司取得长期稳定的发展
IV．确保基金收益始终高于业绩比较基准

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III